零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)202吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗1年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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